Порядок проведения проверок работниками ДВК(КС) коммерческих банков

21 марта  2019 г. NEW!

Цель

  • составление планов проверок
  • выявление нарушений
  • разработка мер по предотвращению нарушений в дальнейшем
  • подготовка и согласование отчетов проверок
  • контроль за выполнением предложенных ДВК(КС) мер предотвращения нарушений
  • На кого рассчитан
  • руководители и сотрудники службы внутреннего контроля и внутреннего аудита

 

Содержание

 

1. Основные вопросы организации работы Департамента внутреннего контроля

  • ДВК в организационной структуре Банка
  • требования к содержанию Положения о ДВК
  • практика взаимодействия ДВК с исполнительными и коллегиальными органами управления
  • сфера ответственности ДВК

 

2. План работы ДВК

  • практика составления риск-ориентированного плана работы и проведения проверок
  • взаимодействие ДВК с другими контролирующими подразделениями Банка
  • согласование и утверждение плана работы
  • оценка необходимости проведения внеплановой проверки
  • управление ресурсами ДВК

 

3. Практика организации и проведения проверок

 

3.1. Определение цели проверки

 

3.2. Подготовка к проведению проверки

 

3.3. Практика проведения проверки

  • формирование выборки
  • непосредственно проверка
  • описание нарушений
  • применение системы классификации нарушений
  • оценка последствий нарушения
  • определение «истинной» причины нарушения
  • подготовка предложений по устранению нарушений и недопущению их в дальнейшей деятельности

3.4. Оценка контрольных процедур

 

 

4. Информирование о результатах

4.1. Практика информирования о результатах проверки

  •    подготовка и согласование отчетов по проверкам
  •    согласование «сложных» вопросов
  •    подготовка и согласование предложений по устранению нарушений и недопущению их в дальнейшей деятельности банка
  •    мониторинг реализации предложений ДВК по предотвращению нарушений (оценка полноты)
  •    пользователи отчетов по проверкам

4.2. Практика информирования о результатах работы ДВК

  •    определение круга пользователей
  •    практика подготовки целевой информации для каждого пользователя   
  •    внешняя отчетность ДВК и раскрытие информации о деятельности ДВК

 

Проводит

Партнер-консультант МФБЦ более 5 лет.

Более 17 лет работает в банковской системе на руководящих должностях,  в т.ч. на позиции руководителя Службы внутреннего контроля.  В настоящее время является  руководителем Службы внутреннего аудита крупного коммерческого банка.

В МФБЦ курирует направление «внутренний контроль и аудит». Проводил семинары по  повышению эффективности работы Службы внутреннего контроля в кредитных организациях  для представителей банков: ВТБ, ВТБ24, Хоум Кредит, Связь Банк, Русский  Стандарт, Русь,Интеза, Тинькофф, Моск.Сбербанк и др

 

Режим работы:   c 10.00   (8 ак.ч.)    (у него в программе для ГПБ было 10 ак.ч.)

 

Стоимость: 16, 5 тыс.руб. НДС не облагается

 

Место проведения: Москва, Ленинградский проспект, д. 55

 

 Выдается  Сертификат установленного образца.
МФБЦ оставляет за собой право внесения оперативных изменений в программу и замены консультантов.

Для заявок: (495)769-52-30; (916)166-22-14; т/факс (499) 943-98-41

e-mail: seminar@ifbsm.ru