Новеллы регулирования в части оценки соответствия членов органов управления, руководителей, собственников финансовых организаций, установленным федеральным законодательством требованиям (Положение Банка России от 27.12.2017 № 625-П)

20 сентября 2018 г. NEW!

  • Перечень лиц, к которым предъявляются квалификационные требования и (или) требования к деловой репутации в финансовых организациях;
  • Порядок оценки Банком России соответствия квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации лиц, входящих в состав органов управления, иных должностных лиц финансовых организаций, в том числе лиц, временно исполняющих обязанности руководителей, должностных лиц финансовых организаций;
  • Порядок оценки Банком России соответствия требованиям к деловой репутации приобретателей (владельцев) акций (долей) финансовых организаций, их контролеров, единоличного исполнительного органа указанных юридических лиц;
  • Порядок направления лицом, являющимся членом совета директоров (наблюдательного совета) финансовой организации, в Банк России информации о том, что он голосовал против решения совета директоров (наблюдательного совета) финансовой организации (или, действуя добросовестно, не принимал участие в голосовании), которое могло повлечь отзыв (аннулирование) лицензии или исключение из государственного и иного реестра, ведение которого осуществляется Банком России;
  • Порядок ведения баз данных, ведение которых предусмотрено статьями 75 и 767 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)»;
  • Порядок направления лицами запроса о предоставлении Банком России информации о наличии (отсутствии) сведений о лице в базах данных.

 

Проводит:

Дубинина Е.Н., начальник Управления методологии допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Департамента допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России

 

 

 

Новеллы регулирования в части оценки соответствия должностных лиц финансовых организаций, установленным федеральным законодательством требованиям (Указание Банка России N 4662-У от 25.12.2017)

 

  • Квалификационные требования к руководителю службы управления рисками, службы внутреннего контроля и службы внутреннего аудита кредитной организации, лицу, ответственному за организацию системы управления рисками, и контролеру негосударственного пенсионного фонда, ревизору страховой организации;
  • Порядок уведомления Банка России о назначении на должность (об освобождении от должности) указанных лиц (за исключением контролера негосударственного пенсионного фонда), специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма кредитной организации, негосударственного пенсионного фонда, страховой организации, управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, микрофинансовой компании, сотрудника службы внутреннего контроля управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, 
  • Порядок оценки Банком России соответствия указанных лиц (за исключением контролера негосударственного пенсионного фонда) квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации.

 

Проводит:   

Подшибякин С.А., Советник директора Департамента допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России.

 

 

Режим  работы: с 16.00 (4 ак.ч.)

Стоимость: 11,8 тыс.руб. На второго участника предоставляется скидка 10%. Стоимость для участников проекта «Человек как капитал»: 9,8 тыс.руб.

НДС не облагается.

Место проведения:  Москва, Ленинградский проспект, д. 55

 

Выдается  сертификат установленного образца
 МФБЦ оставляет за собой право внесения оперативных изменений в программу и замены консультантов

Для заявок: тел.(495) 769-52-30;  (916) 166-22-14; факс(499) 943-98-41

e-mail: seminar@ifbsm.ru