NEW! Практическая реализация Федерального закона от 27.07.2011 № 224-ФЗ. Противодействие незаконному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком

20 Марта 2020гNEW!

Аннотация

В рамках встречи участники услышат о новых указаниях Банка России:  Указание № 5222-У о требованиях по разработке Правил внутреннего контроля по ПНИИИиМР; узнают,  когда Указание вступит в силу.

Получат практические рекомендации по порядку разработки Правил и Программ внутреннего контроля, предписанных Правилами

 

Содержание

1. Инсайдерская информация, что это?

2. Инсайдеры. Виды инсайдеров. Как определить инсайдера: матрица инсайдеров. Особенности определения инсайдеров организациями, указанными в пунктах 5, 6 и 8 статьи 4 Федерального закона № 224-ФЗ

3. Требования, предъявляемые к кредитным организациям

4. Составление Перечня инсайдерской информации и Списка инсайдеров

5. Ограничения, накладываемые на лиц, имеющих доступ к инсайдерской информации

6. Порядок доступа к инсайдерской информации, охраны ее конфиденциальности и контроля за соблюдением требований Федерального закона № 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации"

7. Методы защиты инсайдерской информации

8. Порядок направления уведомлений о включении и исключении в список инсайдеров с планируемыми изменениями

9. Порядок направления списка инсайдеров организаторов торговли с планируемыми изменениями

10. Порядок направления инсайдерами уведомлений о совершаемых операциях с планируемыми изменениями

11. Критерии манипулирования рынком

12. Требования, предъявляемые к контролеру проф. участника по инсайду (ПНИИИМР), отчетность контролера ПНИИИМР, разъяснения вопросов применения Приказа ФСФР № 12-32/пз-н

13. Ответственность за неправомерное использование инсайдерской информации и манипулирование рынком, связь преступлений на финансовом рынке с легализацией преступных доходов  и финансированием терроризма

14. Обязанности организаторов торговли, СРО и СБРФР, Порядок совместных проверок кредитных организаций со стороны СБРФР. Форма запроса в кредитную организацию.

15. Приказ ФСФР от 18 июня 2013г. № 13-51/пз-н, разъяснения по порядку применения

16. Примеры незаконного инсайда и случаи манипулирования рынком

17. Рекомендации по обеспечению рыночного поведения и справедливой конкуренции при совершении операций на финансовых рынках, а также предотвращению недобросовестных практик

18. Федеральный закон от 03.08.2018 № 310-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» и отдельные законодательные акты Российской Федерации»

19. Упрощение применения процедур для эмитентов иностранных ценных бумаг (Федеральный закон 218-ФЗ)

20. Инструкция ЦБ от 14.07.2015 № 167-И О порядке проверок по закону № 224-ФЗ с изменениями от 04.07.2017 Указание № 4447-У

21. Рекомендации по организации,  построению и функционированию «Китайских стен» в целях  обращения со служебной информацией и предотвращения ее неправомерного использования

22. Разъяснения Банка России по порядку включения в список инсайдеров лиц, указанных в пункте 7 статьи 4 Закона 224-ФЗ

23. Методических рекомендации Банка России от 23.03.2016 № 8-МР по установлению критериев существенного отклонения цены, спроса, предложения и объема торгов неликвидными ценными бумагами. Приказ ФСФР России от 24.01.2012 № 12-4/пз-н, которым были утверждены указанные Методические рекомендации ранее, не подлежит применению

24. Методические рекомендации №23-МР по разработке и утверждению порядка доступа к инсадерской информации и правил охраны ее конфиденциальности

25. Схема использования инсайдерской информацией для осуществления мошеннических действий. Раскрыта Банком России в декабре 2016 года

26. Указание Банка России от 27 февраля 2017 года № 4301-У «Об утверждении формы письменного требования (запроса) о представлении документов, объяснений, информации к органам, организациям, юридическим и физическим лицам в соответствии с частью 1 статьи 16 Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»  

27. Указание Банка России от 30.10.2017 № 4593-У «О внесении изменений в указание Банка России от 11.09.2014 № 3379-У «О перечне инсайдерской информации лиц, указанных в пунктах 1 - 4, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»

28. Законопроект № 220190-7 «О внесении изменений в Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях» (МЕХАНИЗМ СДЕЛКИ С РЕГУЛЯТОРОМ). Законопроект №564013-7 О внесении изменений в статью 76.3 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации" и Федеральный закон "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации"

29. Указание Банка России от 20.12.2017 № 4655-У «0 внесении изменений в пункт 5.1. Указания Банка России от 11.09.2014 №3379-У в части изменения инсайдерской информации Организатора торговли»

30. Методические рекомендации по установлению критериев существенного отклонения объема торгов иностранной валютой от 13.04.2018 № 10-МР

31. Методические рекомендации НСФР по критериям ПНИИИиМР на контроль в проф. уч.

32. Информационное письмо Банка России. Об участии физ лиц в сделках маркет-мейкеров.

33. Проект постановления Правительства РФ «Об инсайдерской информации, не подлежащей раскрытию или предоставлению юридическими лицами, определенными в соответствии с Федеральным законом «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»» .

34. Указание Банка России от 01.08.2019 № 5222-У «О требованиях к правилам внутреннего контроля по предотвращению, выявлению и пресечению неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком юридических лиц, указанных в пунктах 1, 3 - 8, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации». NEW!

35.Ответ Банка России в отношении использования методических рекомендаций по применению критериев автоматического детектирования критериев ПНИИИиМР. NEW!

36. Методические рекомендации НСФР – Типовые Правила внутреннего контроля в целях ПНИИИиМР. NEW!

37. Проект указания Банка России «О перечне инсайдерской информации юридических лиц, указанных в пунктах 1, 3, 4, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному 2 использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», а также о порядке и сроках её раскрытия». NEW!

38. Указания Банка России от 22.04.2019 № 5129-У «О порядке передачи юридическими лицами, указанными в пунктах 1, 3 – 7, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», организатору торговли, через которого совершаются операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товаром, по его требованию списка инсайдеров». NEW!

39. Указание Банка России от 22.04.2019 № 5128-У «О порядке и сроках предоставления информации инсайдерами, получившими предусмотренный частями 1 – 3 статьи 10 Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» запрос об осуществленных ими операциях». NEW!

40. Методические рекомендации по установлению критериев существенного отклонения цены, спроса и предложения неликвидных ценных бумаг от 11.03.2019 № 8-МР. NEW!

41. Методические рекомендации по установлению критериев существенного отклонения объема торгов ценными бумагами от 11.03.2019 № 7-МР. NEW!

42 Методические рекомендации по установлению критериев существенного отклонения объема торгов производными финансовыми инструментами от 11.03.2019 № 6-МР. NEW!

43. Указания Банка России от 22.04.2019 № 5130-У «О порядке направления в Банк России инсайдером уведомления, содержащего инсайдерскую информацию, подлежащую раскрытию в соответствии с требованиями Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», которая не раскрывается, в случае если инсайдер раскрывает указанную информацию в ограниченных составе и (или) объеме». NEW!

44. Ответ Роскомнадзора по получению согласия связанных лица. NEW!

45. Ответ ЦБ об использовании Методички НСФР по автоматическому детектированию. NEW!

46. Указание Банка России от 06.05.2019 №5140-У (вместо №2723-У) Об инсайдерской информации Банка России. NEW!

47. Обновленные Методические рекомендации НСФР по критериям автоматического детектирования ПНИИиМР. Мнение Банка России об их применении. NEW!

 

 

Проводит

Александр Наумов - Председатель экспертной группы по вопросам ПОД/ФТ, внутреннего контроля и регуляторного (комплаенс) риска при ЭКС Комитета Совета Федерации Федерального собрания Российской Федерации по бюджету и финансовым рынкам, заместитель Руководителя НП "Национальный совет финансового рынка" (НСФР)

 

Режим работы: с 15.00 (4 ак.ч.)  

Стоимость: 15.5 тыс.руб. НДС не облагается
Место проведения: Москва, Ленинградский проспект, д. 53

 

 

Выдается Сертификат установленного образца.

 МФБЦ оставляет за собой право внесения оперативных изменений в программу и замены консультантов

Для заявок: тел.(495) 769-52-30;  (916) 166-22-14; факс (499)943-98-41
e-mail: seminar@ifbsm.ru