Комплаенс-функция, контроль регуляторных рисков в современных условиях применения Положения Банка России № 242-П

13 апреля 2018г.  NEW!

Содержание

 

1. Основные принципы и стандарты Комплаенс контроля.

1.1. Понятие комплаенс рисков (в т.ч. регуляторных рисков)
1.2. Объекты комплаенс-контроля
1.3. Рекомендации Базельского Комитета
1.4. Нормативные документы Банка России:

Положение Банка России от 16 декабря 2003года № 242-П «Об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах» а редакции Указания Банка России от 24 апреля 2014 года № 3241-У:

1.4.1. Требования к организации Службы внутреннего контроля (комплаенс)
1.4.2. Особенности организации Службы в банковских группах
1.4.3. Функции, возлагаемые на Службу
1.4.4. Возможность совмещения различных функций
1.4.5. Требования к отчетности
1.4.6.

  • Указание Банка России от 01.04.2014 № 3223-У «О требованиях к руководителям службы управления рисками, службы внутреннего контроля, службы внутреннего аудита кредитной организации» в редакции Указания Банка России от 12.07.2016 № 4067-У. Повышение квалификации руководителей СВА, СУР и СВК. NEW. Разъяснения ДРБ ЦБ о повышении квалификации и возможностью использования международных сертификатов. Проект Указания ЦБР О квалификационных требованиях к руководителю СВР, СВК, СВА и ОС ПОД/ФТ, а также о порядке направления в Банк России информации о назначении (освобождении) указанных лиц и порядке проведения Банком России оценки соответствия указанных лиц квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации. NEW!
  • Указание Банка России от 10.07.2014 № 3315-У «О внесении изменений в Положение Банка России от 2 марта 2012 года N 375-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
  • Понятие “деловая репутация» (Федеральный закон № 281-ФЗ), используемое при проверке квалификационных требований к руководителю СВА, СВК, СУР, ОС ПОД/ФТ NEW !

 

1.5. Указание Банка России от 2 декабря 2014 года № 3468-У «О внесении изменений в Указание Банка России от 12 ноября 2009 года № 2332-У «О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации»

Изменения по порядку формирования отчетности о форме 0409639 "Справка о внутреннем контроле в кредитной организации" 

 

1.6. Концепции организации системы внутреннего контроля для некредитных финансовых организаций.
1.7. Законопроект об организации антимонопольного комплаенс.
1.8. Способы снижения рисков при использовании социальных сетей.
1.9. !!! Организация внутреннего контроля и внутреннего аудита в организациях, имеющих лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг. Проект Положения Банка России  (вместо приказа ФСФР № 12-32/пз-н). Элементы системы контроля, подчиненность и подотчетность, в каких финансовых некредитных организациях обязательно создание службы внутреннего аудита? как применять требованя кредитными? организациям, противоречия с Положением № 242-П).
1.10. О требованиях стандартов МинТруда при принятии на должность Специалиста внутреннего 
контроля (внутреннего контролера) и специалиста (ответственного сотрудника по ПОД/ФТ).
1.11. Проект закона об организации антимонопольного комплаенс.
1.12. Работодатель не вправе упоминать о сотруднике на "доске позора" без получения его письменного согласия.
1.13. Работодатель правомочен осуществлять запись телефонных разговоров сотрудников.
1.14. Федеральный закон от 01.05.2017 № 92-ФЗ “О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации” и Информация Банка России от 2 июня 2017 г. “Пропорциональное регулирование банковского сектора в действии”.
1.15. Проект Указания Банка России о внесении изменений в Положение  № 242-П с учетом Федерального закона № 92-ФЗ.
1.16. Рекомендации по составлению политики обработки персональных данных. NEW!
1.17. Законопроект Правительства РФ об организации антикоррупционной деятельности в Коммерческих компаниях!!! NEW!

 

2. Опыт организации Комплаенс функции

2.1. Структура системы контроля.
2.2. Направления комплаенс-контроля
2.3. Взаимодействие со структурными подразделениями
2.4. Комплаенс vs Аудит
2.5. Compliance by design. ФинТех и РегТех.
2.6. Примеры штрафов банков за недостоверную рекламу. NEW!

 

3. Особенности контроля на финансовых рынках

3.1. Список наблюдения и список ограничения
3.2. Рыночные злоупотребления
3.3. Управление конфликтом интересов
3.4. Политика «Китайских стен»
3.5. Рассмотрение жалоб клиентов

 

4. Разъяснения   по практическому применению Положения № 242-П в следствии:

  • Совмещения функций СВК и Валютного контроля
  • Совмещения функций СВК и ПОД/ФТ
  • Совмещения функций СВК и Контролера проф. Участника
  • Совмещения функций СВК и СУР. NEW!
  • Выполнение принципа непрерывности деятельности СВК и др.

5. Практические примеры

 

Проводит

Наумов А. - Председатель экспертной группы по вопросам ПОД/ФТ, внутреннего контроля и регуляторного (комплаенс) риска при ЭКС Комитета Совета Федерации Федерального собрания Российской Федерации по бюджету и финансовым рынкам, заместитель Руководителя НП "Национальный совет финансового рынка" (НСФР)

 

Режим работы:   c 10.00  (4 ак.ч.)

Стоимость: 12, 0 тыс.руб. НДС не облагается

 

Место проведения: Москва, Ленинградский проспект, д. 55

 

 Выдается сертификат установленного образца.
МФБЦ(ММФБШ) оставляет за собой право внесения оперативных изменений в программу и замены консультантов.

Для заявок: (495) 769-52-30; 8 (916) 166-22-14; факс (499) 943-98-41

e-mail: seminar@ifbsm.ru

Сайт: www.mfbc.ru